2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第4章：证券投资基金的监管
时间:2018-05-13 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范 第四章 证券投资基金的监管 第一节 基金监管概述 概念
特征 1.监管内容具有全面性； 2.监管对象具有广泛性； 3.监管时间具有连续性； 4.监管主体及其权限具有法定性； 5.监管活动具有强制性 政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管 体系 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。 基金监管体制， 是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。 基金监管内容，是指基金监管具体 对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。 基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。 基金监管就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。这些与基金监管有关的各要素及其相互间关系的集合便构成了基金监管体系。 目标 1.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。 2.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。 1.保护投资人及相关当事人的合法权益——首要目标 2.规范证券投资基金活动； 3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展。 基本原则
A.保护投资人和相关当事人合法权益 B.规范证券投资基金活动 C.确保政府监管的权威性 D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展 答案：C 解析：基金监管的目标包括保护投资人及相关当事人的合法权益、规范证券投资基金活动、促进证券投资基金和资本市场的健康发展。 习题：4.1.2 基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。 A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为 C.对监管对象公正对待，一视同仁 D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开 答案：C 解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在 “公正”。 第二节 基金监管机构和行业自律组织 一、政府基金监管机构：中国证监会 国务院证券监督管理 机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
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