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2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第4章：证券投资基金的监管(2)

时间:2018-05-13  来源:未知   作者:admin   点击:300次

中国证监会工作人员的义务和责任 　　中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当 出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 　　中国证监会领导干部离职后3 年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过 中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。 二、行业自律组织 基金业协会 1. 2001年 8 月，中国证券业协会基金公会成立。2004年 12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部。2012年6月，中国证券投资基金协会正式成立。 2.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。 3.基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会。 4.基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 5.基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。理事会成 员依章程的规定由会员大会选举产生。 基金业协会会员 会员种类 组成 普通会员 公募基金的基金管理人和基金托管人 观察会员 私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，符合标准，可申请为普通会员 联席会员 基金服务机构 特别会员 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构 基金业协会职责 （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动； （六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； （七）依法办理非公开募集基金的登记、备案； （八）协会章程规定的其他职责。 二、行业自律组织 证券交易所 1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。 2.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份。一方面，作为证 券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限；另一方面，其作为特殊的市场主体， 也要接受政府证券监管机构的监管。 3.证券交易所具有交易所业务规则制定权。 4. 对基金份额上市交易的监管：证券交易所制定有证券投资基金上市规则以及其他类型基金的业务指引，基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。 5.对基金投资行为的监管：证券交易所设有基金交易监控系统，证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。 习题：4.2.1 （　　），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 A.[2012年3月] 　　B.[2012年6月] C.[2013年5月] 　　D.[2014年7月] 答案：B 解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 习题：4.2.2（　　）是基金业协会的执行机构。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监事会 答案：C 解析：基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。 习题：4.2.3下列不属于中国证监会的职责的是 A.办理基金备案 B.监督检查基金信息 的披露情况 C.指导和监督基金业协会的活动 D.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 答案：D 解析：D选项为基金业协会的工作职责；中国证监会制定基金从业人员资格标准和行为准则，并监督实施；基金业协会制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。 习题：4.2.4证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（　　）报告。 (责任编辑：admin)