2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第4章：证券投资基金的监管(7)
时间:2018-05-13 来源:未知 作者:admin 点击:300次
三、对公开募集基金投资与交易行为的监管
要求：真实性、准确性、完整性 基金信息披露的内容公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基 金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专 门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉 讼或者仲裁；⑪中国证监会规定应予披露的其他信息。 基金信息披露的禁止行为 公开披露基金信息，不得有下列行为： ①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； ②对证券投资业绩进行预测； ③违规承诺收益或者承担损失； ④诋毁其他基金管理人、基 金托管人或者基金销售机构； ⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 五、基金份额持有人及基金份额持有人大会 基金份额持有人享有下列权利： ①分享基金财产收益； ②参与分配清算后的剩余基金财产; ③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； ④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； ⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； ⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构 损害其合法权益的行为依法提起诉讼； ⑦基金合同约定的其他权利。 公开募集基金的基 金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 基金份额持有人大会及其日常机构 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权： ①决定基金扩募或者延长基金合同期限； ②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同； ③决定更换基金管理人、基金托管人； ④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； ⑤基金合同约定的其他职权。 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权： ①召集基金份额持有人大会； ②提请更换基金管理人、基金托管人； ③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动； ④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； ⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定 基金份额持有人大会的召集 基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份 额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有 人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不 得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持有人大会的召开 依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以釆取通信等方式召开。 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。 基金份额持有人大会的决议规则 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表 决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提 前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上通过。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 习题：4.4.1公开募集基金发售的条件不包括 A.完成基金募集申请注册 B.在基金份额发售三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 C.由基金管理人或者基金托管人办理发售 D.应当于收到准予注册文件之日起6个月内基金基金募集 答案：C 解析：公开募集的基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，而不是由基金托管人办理。 (责任编辑：admin) |