2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第4章：证券投资基金的监管(6)
时间:2018-05-13 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 习题：4.3.1设立管理公开募集基金的基金管理公司，其注册资本金必须为实缴货币资本，且不低于 A.1000万元人民币 B.5000万元人民币 C.1亿元人民币 D.2亿元人民币 答案：C 解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 习题：4.3.2根据《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责终止的是 A.被依法取消资金托管资格 B.连续3年没有开展基金托管业务 C.被基金份额持有人大会解任 D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 答案：B 解析：B选项为属于可以取消基金托管资格，ACD为基金托管人职责终止。 习题：4.3.3下列机构中不能向中国证监会申请注册为基金销售机构的是 A.保险公司 B.证券投资咨询机构 C.商业银行 D.证券交易所 答案：D 解析：根据《证券投资基金销售管理办法》及相关规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、保险公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合一定条件均可向中国证监会申请注册为基金销售机构。 习题：4.3.4下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。 A.取得基金从业资格 B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D.具有5年以上证券投资管理经历 答案：D 解析：具有3年以上证券投资管理经历 习题：4.3.5基金管理人的最主要职责是负责（ ）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核 C.基金资产的保管 D.基金资产的投资运作 答案：D 解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 习题：4.3.6未经（ ）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A.中国基金业协会 B.中国银监会 C.中国证监会 D.中国证券业协会 答案：C 解析：未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 第四节 对公开募集基金活动的监管 一、对基金公开募集的监管 公开募集基金：包括向不特定对象募集资金、向特定对项目及资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。 （一）公开募集基金的注册 1.注册制度：公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。 公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管. 基金注册的申请 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件： ①申请报告； ②基金合同草案； ③基金托管协议草案； ④招募说明书草案； ⑤律师事务所出具的法 律意见书； ⑥中国证监会规定提交的其他文件。 基金注册的审查 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人； 不予注册的，应当说明理由。 基金的发售条件 依据《证券投资基金法》的规定，发售公开募集基金应符合下列条件和要求： ①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。 ②基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。 ③基金管理人应当在基金份额发售的3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。 ④对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。 基金的募集期限 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。 基金募集期限自基金份额发售之日起计算。 基金的备案 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告， 办理基金备案手续，并予以公告。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 募集基金失败时基金管理人的责任 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立； 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： ①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； ②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 二、对公开募集基金销售活动的监管
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