2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第4章：证券投资基金的监管(8)
时间:2018-05-13 来源:未知 作者:admin 点击:300次
习题：4.4.2更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权（ ）表决通过。 A.1/ 2 B.2/3 C.3/4 D.4/5 答案：B 解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权2/3表决通过。故本题选B。 习题：4.4.3注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金宣传推介材料 答案：D 解析：注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。 习题：4.4.4中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A.3个 B.6个 C.12个 D.36个 答案：B 解析：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 习题：4.4.5下列说法错误的是（ ）。 A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效 D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 答案：D 解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 第五节 对非公开募集基金的监管 一、非公开募集基金的基金管理人登记 非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式 向投资者募集资金设立的投资基金。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则，主要采用原则规范和自律管理相结合。 非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。 私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息，向基金业协会办理登记。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 二、对非公开募集基金募集行为的监管
非公开募集基金的备案 1.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告。 2.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 非公开募集基金的托管 (责任编辑：admin) |