基金从业三色笔记考点第四章证券投资基金的监管(7)

服务机构	法定义务
投资顾问机构	（1）提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据（2）对其服务能力和经营业绩进行如实陈述（3）不得以任何方式承诺或者保证投资收益（4）不得损害服务对象的合法权益	（1）勤勉尽责、恪尽职守（2）建立应急等风险管理制度和灾难备份系统（3）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息
评价机构	（1）客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务（2）禁止误导投资人，防范可能发生的利益冲突
律师事务所、会计师事务所	（1）接受管理人、托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任

知识点十七、公开募集基金的注册

1．注册制度

（ 1）对于公开募集基金，监管机构不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查并注册。

（ 2）公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过 200 人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

2．基金注册的申请

注册公开募集基金应提交的文件：

①申请报告；

②基金合同草案；

③基金托管协议草案；

④招募说明书草案；

⑤律师事务所出具的法律意见书；

⑥证监会规定提交的其他文件。

3．基金注册的审查

证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起 6 个月内依照法律、行政法规及证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

知识点十八、基金的发售条件

①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。

②基金份额的发售，由管理人或者其委托的基金销售机构办理。

③管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。

④对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

知识点十九、基金的募集期限 (责任编辑：admin)