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　　（三）高效监管原则 

　　（四）依法监管原则 

　　（五）审慎监管原则 

　　（六）公开、公平、公正监管原则 

1.公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。 

2.公开原则不仅实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开，这也是政务公开原则的体现。 

3.公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。 

4.公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。 

知识点六、政府基金监管机构：证监会 

（一）证监会对基金市场的监管职责 

1.证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。证券基金机构监管部承担基金监管职责。证监会派出机构即各地方证监局是证监会的内部组成部门，依照证监会的授权履 

行职责。 

2.证监会依法履行下列职责： 

①制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权； 

②办理基金备案； 

③对管理人、托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告； 

④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施； 

⑤监督检查基金信息的披露情况； 

⑥指导和监督基金业协会的活动； 

⑦法律、行政法规规定的其他职责。 

3.证券基金机构监管部主要负责基金行业的重大政策制定、监管规则、行政许可项目进行审核；全面负责对从业机构的监管；日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。 

4.各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。 

（二）证监会对基金市场的监管措施 

1．检查。属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。2．调查取证3．限制交易。当事人操纵证券币场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，证监会可以限制证券交易权。4．行政处罚 

知识点七、基金行业自律组织：基金业协会 

（一）我国基金业协会的发展(考察时间节点) 

1.2001 年 8 月，中国证券业协会基金公会成立。 

2.2004 年 12 月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。 

3.2007 年，中国证券业协会设立了基金公司会员部 

4.2012 年 6 月，中国证券投资基金业协会正式成立 

（二）基金业协会的性质和组成 

1.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。会员有三种。 

2.管理人、托管人应当加入基金业协会成为普通会员，基金服务机构可以加入基金业协会成为联席会员。证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会为特别会员。 

3.基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，理事会是基金业协会的执行机构。 

（三）基金业协会的职责 

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； 

②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； 

③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； (责任编辑：admin)