基金从业三色笔记考点第四章证券投资基金的监管

第四章证券投资基金的监管

【考试大纲解读】

[掌握基金监管的概念、体系、原则和目标

[掌握] 中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

[掌握] 行业自律组织对基金行业的自律管理

[掌握] 对基金管理人的监管内容

[掌握] 对基金托管人的监管内容

[掌握] 对基金服务机构的监管内容

[掌握] 对基金募集和销售活动的监管

[掌握] 对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

[掌握] 非公开募集基金管理人登记事宜

[掌握] 对非公开募集基金募集以及运作的监管

知识点一、基金监管的概念

　　1.基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指政府基金监管；

　　2.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

知识点二、基金监管的特征

1．监管内容具有全面性

2．监管对象具有广泛性

3．监管时间具有连续性

4．监管主体及其权限具有法定陛

5．监管活动具有强制性

相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

知识点三、基金监管体系

1.基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

2.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。

3.基金监管体制，是指基金监管活动主体及其职权的制度体系。

4.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

5.基金监管方式，是指基金监管所采用的方法和形式，也称基金监管的手段和措施。

（ 1）广义监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入、市场行为的监管以及处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式，也称为监管措施，

（ 2）狭义监管方式通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

知识点四、基金监管目标

基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行。

　（一）保护投资人及相关当事人的合法权益（基金监管的首要目标是保护投资人利益）

　（二）规范证券投资基金活动

　（三）促进证券投资基金和资本市场的健康发展

知识点五、基金监管的基本原则

　　（一）保障投资人利益原则

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