2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第25章：基金管理人公司治理和风险管理(6)
时间:2018-05-31 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.适时性原则 D.全面性原则 答案：C 解析：适时性原则要求基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 习题：24.2.2一般基金管理公司内部设有四大专业委员会，即投资决策委员会、（ ）、风险控制委员会和运营估值委员会 。 A.产品研发委员会 B.产品审批委员会 C.风险投资委员会 D.营销决策委员会 答案：B 解析：一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会 习题：24.2.3下列关于基金公司部门说法错误的是： A.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理 B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 C.合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部 D.研究部向基金投资部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据，向交易部下达投资指令 答案：D 解析：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。故D选项说法错误。 第三节 风险管理 证监会自2002年颁布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》以来，其对公司内部控制和风险控制出台了一系列规定，多分散在各类法规、规则中。2014年6月，基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。 一、风险管理的目标和原则 （一）目标 1.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。 3.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。 4.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。 （二）风险管理的原则
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