2018年基金从业资格基金法律法规第四章：证券投资基金的监管(7)
时间:2018-01-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； ⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构 损害其合法权益的行为依法提起诉讼； ⑦基金合同约定的其他权利。 公开募集基金的基 金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 基金份额持有人大会及其日常机构 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权： ①决定基金扩募或者延长基金合同期限； ②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同； ③决定更换基金管理人、基金托管人； ④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； ⑤基金合同约定的其他职权。 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权： ①召集基金份额持有人大会； ②提请更换基金管理人、基金托管人； ③监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动； ④提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准； ⑤基金合同约定的其他职权。基金份额持有人大会的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定 基金份额持有人大会的召集 基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份 额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有 人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人大会不 得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持有人大会的召开 依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以釆取通信等方式召开。 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开。 基金份额持有人大会的决议规则 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表 决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提 前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上通过。 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。 习题：4.4.1公开募集基金发售的条件不包括 A.完成基金募集申请注册 B.在基金份额发售三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件 C.由基金管理人或者基金托管人办理发售 D.应当于收到准予注册文件之日起6个月内基金基金募集 答案：C 解析：公开募集的基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，而不是由基金托管人办理。 习题：4.4.2更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权（ ）表决通过。 A.1/ 2 B.2/3 C.3/4 D.4/5 答案：B 解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权2/3表决通过。故本题选B。 习题：4.4.3注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A.基金合同草案 B.招募说明书草案 C.律师事务所出具的律师意见书 D.基金宣传推介材料 答案：D 解析：注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。 习题：4.4.4中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A.3个 B.6个 C.12个 D.36个 答案：B 解析：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 习题：4.4.5下列说法错误的是（ ）。 A.投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 C.基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效 D.基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 答案：D 解析：基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 第五节 对非公开募集基金的监管 一、非公开募集基金的基金管理人登记 非公开募集基金，也称为私募基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式 向投资者募集资金设立的投资基金。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则，主要采用原则规范和自律管理相结合。 非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。 私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息，向基金业协会办理登记。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 (责任编辑：admin) |