2018年基金从业资格基金法律法规第四章：证券投资基金的监管(2)
时间:2018-01-21 来源:未知 作者:admin 点击:300次
基金业协会会员
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动； （六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； （七）依法办理非公开募集基金的登记、备案； （八）协会章程规定的其他职责。 二、行业自律组织
A.[2012年3月] B.[2012年6月] C.[2013年5月] D.[2014年7月] 答案：B 解析：2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 习题：4.2.2（ ）是基金业协会的执行机构。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.监事会 答案：C 解析：基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。 习题：4.2.3下列不属于中国证监会的职责的是 A.办理基金备案 B.监督检查基金信息 的披露情况 C.指导和监督基金业协会的活动 D.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 答案：D 解析：D选项为基金业协会的工作职责；中国证监会制定基金从业人员资格标准和行为准则，并监督实施；基金业协会制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。 习题：4.2.4证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券投资基金业协会 答案：B 解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。 习题：4.2.5 （ ）对基金业实行行业自律管理。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证券投资基金业协会 答案：D 解析：证券投资基金业协会作为我国基金业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。 习题：4.2.6依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。 A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚 答案：D 解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。 第三节 对基金机构的监管 一、对基金管理人的监管 （一）基金管理人的市场准入监管 基金管理人是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构。 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 担任公开募集基金的基金管理人只能是基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。 经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。 管理公开募集基金的基金公司应当具备的条件 1.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》的章程； 2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本； 3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财 务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。基金管 理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要 股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业 从业10年以上。 4.取得基金从业资格的人员达到法定人数（15人）； 5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件； (责任编辑：admin) |