2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理） 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第1题单选 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．证券监管部门 参考答案：B 参考解析： 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。 第2题单选 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．10万元以上30万元以下 参考答案：C 参考解析： 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万以下的罚款。 第3题单选 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A．紧密 B．直接因果 C．隶属 D．间接因果 参考答案：B 参考解析： 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 第4题单选 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36 参考答案：D 参考解析： 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 第5题单选 在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．中国证监会 D．中国证券业协会 参考答案：C 参考解析： 证券市场的部门规章及规范文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。 第6题单选 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。 A．证券公司 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国证监会 参考答案：A 参考解析： 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券会司统一制定、保管和与客户签订。 第7题单选 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。 A．未直接参与信息披露违法行为 B．配合证券监管机构调查且有立功表现 C．受他人胁迫参与信息披露违法行为 D．在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案 参考答案：D 参考解析： 认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括：(1)未直接参与信息披露违法行为；(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；(4)配合证券监管机构调查且有立功表现；(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为；(6)其他需要考虑的情形。 第8题单选 ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 A．利用未公开信息交易罪 B．内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C．欺诈发行股票、债券罪 D．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 参考答案：A 参考解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 第9题单选 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。 A．10％；3 B．20％；6 C．30％；3 D．50％；6 参考答案：D 参考解析： 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50％，期限不超过6个月。 第10题单选 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 A．16 B．18 C．22 D．24 参考答案：B 参考解析： 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第11题单选 公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以( )的罚款。 A．五万以上二十万元以下 (责任编辑：admin) |