2017年证券从业《证券市场基本法律法规》最新真题答案（三）
时间:2017-04-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 全国证券从业人员资格考试最新真题(三) 《证券市场基本法律法规》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．证券公司应当按（ ）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 A．日 B．月 C．季 D．年 2．证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A．2 B．3 C．5 D．7 3．证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 A．每日 B．每月 C．每季度 D．每年 4．证券公司应当自每一会计年度结束之E1起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6 5．证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上5万元以下 D．5万元以上10万元以下 6．下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。 A．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C．一人有限责任公司也要设股东会 D．国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7．根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。 A．35％ B．50％ C．75％ D．90％ 8．公司章程的基本特征不包括（ ）。 A．法定性 B．真实性 C．公平性 D．自治性 9．（ ）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。 A．股东会 B．董事会 C．监事会 D．理事会 10．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A．10 B．15 C．20 D．30 11．（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 A．证券代销 B．证券包销 C．证券助销 D．承销团承销 12．依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。 A．中国证监会 B．证券登记结算机构 C．中国证券业协会 D．证券交易所 13．证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。 A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 14．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。 A．50 B．100 C．200 D．500 15．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。 A．公司净资本符合中国证监会的规定 B．财务顾问主办人不少于3人 C．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 16．申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券交易所 C．国务院授权的部门 D．省级人民政府 17．收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 A．10 B．15 C．20 D．30 18．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。 A．网上 B．网下 C．内部 D．外部 19．证券经纪业务（ ）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的广泛性 C．客户资料的保密性 D．客户指令的权威性 20．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。 A．变更 B．交割 C．转账 D．托管 21．财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 A．所在机构的管理层 B．行业自律组织 C．监管机构 D．国家司法机关 22．诚信信息以（ ）形式保存。 A．电子文档 B．纸质文档． C．电子文档和纸质文档 D．以上均正确 23．单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。 A．10％ B．50％ C．100％ D．200％ 24．（ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 A．定向资产管理合同 B．集合资产管理合同 C．限定性资产管理合同 D．非限定性资产管理合同 25．对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。 (责任编辑：admin) |