2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(3)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
C．保密性 D．被动性 参考答案：D 参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。 第24题单选 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．定期巡视 C．信息披露 D．检查制度 参考答案：B 参考解析： 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。 第25题单选 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。 A．行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 B．行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪 C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪侵犯的客体是复杂客体 参考答案：D 参考解析： A、B、C项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，D项属于其客体要件。 第26题单选 根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )的罚款。 A．1％～3％ B．1％～5％ C．3％～5％ D．5％～10％ 参考答案：B 参考解析： 《公司法》规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1％以上5％以下的罚款。 第27题单选 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。 A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息 C．代理客户进行期货交易 D．提供交易设施 参考答案：C 参考解析： 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第28题单选 《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．国务院证券监督管理机构 参考答案：D 参考解析： 《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。 第29题单选 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。 A．证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象 B．证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 C．证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬 D．委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人 参考答案：D 参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 第30题单选 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。 A．签约 B．违约 C．变更 D．毁约 参考答案：B 参考解析： 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。 第31题单选 证券登记结算公司的职能不包括( )。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券持有人名册登记及权益登记 C．对证券交易活动进行管理 D．受发行人委托派发证券权益 参考答案：C 参考解析： 证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。 第32题单选 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。 A．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 B．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C．以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易 D．在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 参考答案：C 参考解析： 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。 第33题单选 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向( )投资者进行推介和询价。 A．网上 B．网下 C．内部 D．外部 参考答案：B 参考解析： 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。 第34题单选 证券金融公司根据( )的决定设立。 A．国务院 B．省级人民政府 C．中国证监会 D．证券交易所 参考答案：A 参考解析： 证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。 第35题单选 上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 A．10％ B．20％ C．30％ D．40％ 参考答案：A 参考解析： 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 (责任编辑：admin) |