2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(4)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
第36题单选 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 A．1～3 B．2～5 C．3～5 D．1～5 参考答案：C 参考解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。 第37题单选 下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。 A．董事会会议，可以他人代为出席 B．股东大会选举董事，实行累积投票制 C．股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D．股东大会应当每年召开一次年会 参考答案：C 参考解析： 根据《公司法》第103条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。 第38题单选 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过( )个月。 A．1 B．6 C．10 D．12 参考答案：D 参考解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30％。 第39题单选 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循( )的原则。 A．集中力量 B．分散投资风险 C．分散资金 D．分散人力 参考答案：B 参考解析： 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。 第40题单选 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。 A．10 B．20 C．30 D．50 参考答案：D 参考解析： 有限责任公司注册资本的最低限额为：(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。 第41题单选 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。 A．政治 B．经济 C．市场 D．法律 参考答案：D 参考解析： 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 第42题单选 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。 A．1％～3％ B．1％～5％ C．3％～5％ D．5％～10％ 参考答案：B 参考解析： 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。 第43题单选 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 A．所在机构的管理层 B．行业自律组织 C．监管机构 D．国家司法机关 参考答案：A 参考解析： 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形。应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 第44题单选 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。 A．总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构 B．分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构 C．分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果 D．分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程 参考答案：D 参考解析： 分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以无自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可。 第45题单选 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。 A．结果犯 B．预测犯 C．原因犯 D．过程犯 参考答案：A 参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。 第46题单选 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为( )。 A．证券投资咨询 B．证券投资顾问 C．证券研究报告 D．期货投资咨询 参考答案：A 参考解析： 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 (责任编辑：admin) |