2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(6)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ．计划说明书； Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本； Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表； Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。 第56题单选 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告； Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告； Ⅲ．投资策略报告； Ⅳ．行业研究报告。 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。 第57题单选 下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东； Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人； Ⅳ．保荐人。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ 参考答案：C 参考解析： 根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 第58题单选 中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； Ⅱ．对会员单位的自律管理； Ⅲ．对从业人员的自律管理； Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。 第59题单选 下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ．证券公司增加注册资本； Ⅱ．证券公司减少注册资本； Ⅲ．证券公司合并； Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 第60题单选 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括( )。 Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见； Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件； Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险； Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务。 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；⑥根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；⑦中国证监会要求的其他事项。 第61题单选 证券交易所的监管职能包括( )。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理； Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理； Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管； (责任编辑：admin) |