2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(7)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅳ ．维护证券市场秩序，保障其合法运行。 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。对全国证券、期货业进行集中统一监管和维护证券市场秩序，保障其合法运行属于中国证券监督管理委员会的职能。 第62题单选 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。 Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表； Ⅱ．企业法人营业执照； Ⅲ．公司章程； Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。 A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析： 除了题干所述四类文件外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。 第63题单选 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格； Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照； Ⅳ ．撤销相关业务许可。 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 第64题单选 公司营业执照必须载明的内容有( )。 Ⅰ．公司名称； Ⅱ．公司住所； Ⅲ．公司经营范围； Ⅳ．公司法定代表人姓名。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 根据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。 第65题单选 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 Ⅰ．行为的合规性； Ⅱ．服务的效率性； Ⅲ．客户投诉情况； Ⅳ．服务的适当性。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。 第66题单选 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人； Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。 第67题单选 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。 Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送； Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利； Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额； Ⅳ ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利；④挪用基金投资者的交易资金和基金份额；⑤在基金销售过程中误导客户；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。 第68题单选 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。 Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动； Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请； Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次； Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。 (责任编辑：admin) |