2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(2)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
B．十万以上二十万元以下 C．五万元以上五十万元以下 D．十万元以上五十万元以下 参考答案：C 参考解析： 根据《公司法》第201条的规定，公司违反本法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。 第12题单选 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。 A．1万元以上3万元以下 B．1万元以上5万元以下 C．3万元以上5万元以下 D．5万元以上10万元以下 参考答案：C 参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。 第13题单选 下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。 A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B．乙公司净资产占实收资本的35％ C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D．丁公司或有负债达到净资产的75％ 参考答案：A 参考解析： 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 第14题单选 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。 A．10 B．15 C．20 D．30 参考答案：A 参考解析： 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。 第15题单选 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是( )。 A．证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险 C．证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 D．证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料 参考答案：A 参考解析： 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。 第16题单选 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。 A．50 B．100 C．200 D．500 参考答案：B 参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。 第17题单选 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。 A．中国证监会 B．证券登记结算机构 C．中国证券业协会 D．证券交易所 参考答案：B 参考解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。 第18题单选 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。 A．1／3 B．1／2 C．2／3 D．3／4 参考答案：B 参考解析： 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1／2，证券公司的人员数量不得超过1／3。 第19题单选 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。 A．刑事 B．民事 C．侵权 D．违约 参考答案：B 参考解析： 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。 第20题单选 设立股份有限公司应由( )作为申请人。 A．董事会 B．监事会 C．理事会 D．董事长 参考答案：A 参考解析： 设立股份有限公司应由董事会作为申请人。 第21题单选 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《上市公司收购管理办法》 D．《证券交易管理条例》 参考答案：D 参考解析： 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括：《公司法》《证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。 第22题单选 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 A．建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议 D．根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化 参考答案：B 参考解析： A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。 第23题单选 下列不属于证券自营业务特点的是( )。 A．风险性 B．收益性 (责任编辑：admin) |