2018基金从业<基金法律法规>高频考点汇总：第五章基金职业道德(5)
时间:2018-06-11 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A.守法合规 B.忠诚尽责 C.客户至上 D.专业审慎 答案：C 解析：守法合规调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系；专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范；客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；故本题选C。 习题：5.2.2某基金公司经理利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己谋取利益，该经理违背了下列哪项基金职业道德规范 A.守法合规 B.忠诚尽责 C.客户至上 D.专业审慎 答案：C 解析：该经理的行为属于典型的利用未公开交易信息牟利行为，严重违反客户至上道德规范。 习题：5.2.3基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。 A.确保投资者的利益优先 B.确保个人的利益优先 C.确保所在机构的利益优先 D.回避 答案：A 解析：基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。 习题：5.2.4通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于（ ）。 A.内幕交易 B.操纵市场 C.不正当竞争 D.内幕信息 答案：B 解析：操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。 习题：5.2.5以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。 A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项 答案：D 解析：基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D选项说法错误。 习题：5.2.6我国基金职业道德的内容不包括（ ）。 A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.利益至上 答案：D 解析：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密是基金职业道德的主要内容，故D选项不包括在内。 第三节基金职业道德教育与修养 职业道德教育，是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。 基金职业道德教育，是指根据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有计划地对基金从业人员施行的职业道德影响，促使其形成基金职业道德品质，正确履行基金职业道德义务的教育活动，是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.后续职业道德教育 D.基金业协会的自律 答案：C 解析：基金职业道德教育的途径包括岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型与社会各界持续监督。故C选项错误。 习题：5.3.2下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。 A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德 B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径 C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念 D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容 答案：D 解析：基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容，基金职业道德修养不能脱离基金职业道德规范，故D选项说法错误。 (责任编辑：admin) |