2018年基金从业资格基金法律法规第十六章考点讲义：基金的募集、交易与登记(7)
时间:2018-01-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
（二）分级基金份额的申购和赎回 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式。 分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能进行申购和赎回。 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母代码进行申购和赎回，子基金份额只能进行上市交易，不能单独申购和赎回。 开放式分级基金份额的场内场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程。 （三）分级基金的跨系统转托管 由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出，登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出。 基金份额持有人拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管，即将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统。基础份额从基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统后将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交易所卖出。基金份额持有人也可以将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统。 习题：16.2.1某投资者通过场外投资5万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为2%，申购当日基金份额净值为1.01元，则其可申购的份数为 A.49019.61 B.980.39 C.48534.27 D.970.68 答案：C 解析：净申购金额=50000/（1+2%）=49019.61元；申购份额=49019.61/1.01=48534.27份。 习题：16.2.2某投资者赎回上市开放式基金5000份基金单位，持有时间1年，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金单位净值为1.05元，则其可得净赎回金额为 A.5250元 B.26.25元 C.5223.75元 D.5000元 答案：C 解析：赎回总金额=5000*1.05=5250元；赎回费用=5050*0.5%=26.25元；赎回金额=5250-26.25=5223.75元 习题：16.2.3开放式基金的巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的 A.5% B.10% C.15% D.20% 答案：B 解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。 习题：16.2.4下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。 A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为0．0001元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行T+1交收制度 答案：B 解析：封闭式基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币，故B选项说法错误。 习题：16.2.5下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（ ）。 A.币种不同 B.巨额赎回的处理办法不同 C.申购与赎回渠道不同 D.拒绝或暂停申购的情形不同 答案：D 解析：由于QDII基金主要投资与海外市场，所以拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同。 习题：16.2.6 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ．基金合同期限为5年以上 Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币 Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人 Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定 A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：A 解析：封闭式基金上市交易的条件包括基金合同期限为5年以上；基金募集金额不低于5亿元人民币；基金份额持有人不少于1000人；基金的募集符合《证券投资基金法》规定。故第三种说法错误，本体选A。 习题：16.2.7我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1 答案：A 解析：我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在T+1日完成。 习题：16.2.8列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是（ ）。 A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回 B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易 C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 (责任编辑：admin) |