2018年基金从业资格基金法律法规第十六章考点讲义：基金的募集、交易与登记(2)

时间:2018-01-28 来源:未知作者:admin 点击:300次

认购份额计算
　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
　　认购费用=认购金额-净认购金额
　　认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值
　　某投资者投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为：
1.净认购金额=30000/（1+1.8%）=29469.55元
2.认购费用=30000-29469.55=530.45元
3.认购份额=（29469.55+5）/1=29474.55份
封闭式基金认购

基金名称	认购方式	认购费用	认购程序
封闭式基金	份额认购网上发售网下发售	按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费	1.开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户 2.在资金账户存够金额 3.以份额为单位提交认购申请

ETF基金认购

认购方式	认购渠道	认购开户
现金认购（场内、场外）证券认购	1.具有基金代销资格的证券公司营业网点 2.基金管理人营业网点	场内现金认购：具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户；场外现金认购：具有沪、深A股证券账户或证券投资基金账户证券认购：沪、深A股证券账户

LOF份额认购

认购方式		认购开户	认购渠道
目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
场内认购	深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金账户			1.具有基金代销业务资格的经营机构营业部 2.基金管理人及其代销机构的营业网点
场外认购	中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

QDII基金份额认购

认购程序与认购渠道	基金管理人	计价货币
与一般开放式基金相同	1.必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 2.可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小	人民币、美元或其他外汇货币

分级基金份额认购

募集方式	认购方式	认购渠道
合并募集：投资者以母基金代码进行认购；募集完成后，场外募集基金份额不进行拆分，场内募集基金份额自动拆成子份额分开募集：分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比	场外认购：注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购：注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统	1.具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部 2.基金经理人及其代销机构的营业网点

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2018年基金从业资格基金法律法规第十六章考点讲义：基金的募集、交易与登记(2)

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