2018年基金从业资格基金法律法规第十六章考点讲义：基金的募集、交易与登记(3)
时间:2018-01-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 习题：16.1.1根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限自基金份额发售之日起计算，一般不得超过 A.5日 B.10日 C.3个月 D.6个月 答案：C 解析：基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售，基金募集期限自基金份额发售之日起计算，一般不得超过3个月。 习题：16.1.2 某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。 A.9884.42元 B.9881.42元 C.10000元 D.9884元 答案：A 解析：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=10000/（1+1.2%）=9881.42（元）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=（9881.42+3）/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少？遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。 习题：16.1.3基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A.10日 B.20日 C.30日 D.60日 答案：C 解析：基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 习题：16.1.4下列不属于基金募集发售工作内容的是（ ）。 Ⅰ．发售基金 Ⅱ．公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ．提交备案申请 Ⅳ．资金存人专门账户 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：B 解析：基金的募集包括申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。发售阶段包括发售基金、公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件、资金存入专门账户三项工作内容。而提交备案申请和验资报告是基金合同生效阶段的工作内容。 习题：16.1.5投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（ ）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7 答案：B 解析：投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于T+2日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 第二节 基金的交易、申购和赎回 一、封闭式基金的上市与交易 封闭式基金募集成立后，即安排在证券交易所上市，以使投资者获得流动性。 （一）上市交易条件 申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向证券交易所提出申请，证券 交易所依法审核同意的，双方应当签订上市协议。 封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件： （1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定； （2）基金合同期限为5年以上； （3）基金募集金额不低于2亿元人民币； （4）基金份额持有人不少于1 000人； （5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。 （二）封闭式基金上市交易规则
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