2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第20章汇总(2)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点：基金季度报告 10、基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括（ ）。 A．真实性原则 B．准确性原则 C．完整性原则 D．易得性原则 考呗答案：D 考呗解析：基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则；在披露形式方面应遵循的基本原则包括：规范性原则、易得性原则、易解性原则。 考点：基金信息披露的原则 11、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。 A．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 B．对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细 C．整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细 考呗答案：D 考呗解析：基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：（1）报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细。（2）对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细。（3）整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。 考点：基金年度报告 12、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（ ）原则。 A．时效性 B．重要性 C．真实性 D．全面性 考呗答案：C 考呗解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 考点：基金信息披露的原则 13、ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。 A．每日开市前 B．每周 C．每月 D．不定期 考呗答案：A 考呗解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。 考点：基金管理人信息披露的主要内容 14、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（ ）。 A．“卖者自慎” B．“买者自担” C．“卖者自担” D．“买者自慎” 考呗答案：D 考呗解析：强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。 考点：基金信息披露的含义与作用 15、封闭式基金至少每周公告（ ）次资产净值和份额净值。 A．1 B．2 C．3 D．5 考呗答案：A 考呗解析：封闭式基金至少每周公告1次资产净值和份额净值。 考点：基金管理人信息披露的主要内容 16、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，被认定为基金的重大事件。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．0.01% 考呗答案：C 考呗解析：基 金的重大事件可包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基金份额净值计价错误金 额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，等等。 考点：基金临时信息披露的相关规定 17、基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（ ）。 A．对基金投资范围、公开披露信息的监督 B．对基金投资范围、交易过程的监督 C．对基金投资范围、投资对象的监督 D．对基金投资范围、投资流程的监督 考呗答案：C 考呗解析：基 金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，基金托管协议包含两类重要信息：第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应 依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。第二，协议当事人权 责约定中事关持有人权益的重要事项。 (责任编辑：admin) |