2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第16章汇总
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第16章 基金的募集、交易与登记 1、下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。 A．佣金不得高于成交金额的0.3% B．佣金起点为5元 C．交易不收取印花税 D．基本交易费用固定 考呗答案：D 考呗解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。 考点：封闭式基金的上市与交易 2、基金注册登记机构的主要职责包括（ ）。Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户 Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易 Ⅲ.发放红利 Ⅳ.建立并保管基金投资者名册 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 考呗答案：D 考呗解析：基金注册登记机构的主要职责包括：（1）建立并管理投资者基金份额账户。（2）负责基金份额登记，确认基金交易。（3）发放红利。（4）建立并保管基金投资者名册。（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 考点：我国开放式基金现行登记模式及登记机构职责 3、开放式基金注册登记机构通过设立和维护（ ），确认基金份额持有人持有基金份额。 A．基金份额持有人资金账户 B．基金销售机构的销售账户 C．基金份额持有人名册 D．基金管理人的交易账户 考呗答案：C 考呗解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 考点：基金份额登记的概念 4、一般情况下，开放式基金赎回费总额的（ ）归入基金财产。 A．25% B．30% C．45% D．50% 考呗答案：A 考呗解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 考点：申购和赎回的费用及销售服务费 5、ETF份额自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始办理赎回。 A．3 B．5 C．6 D．9 考呗答案：A 考呗解析：在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。 考点：ETF份额的申购与赎回 6、以下关于封闭式基金的陈述，错误的是（ ）。 A．价格与净值同比例下降时，折价率也下降 B．折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系 C．市场价格低于份额净值时，为折价交易 D．市场价格高于份额净值时，为溢价交易 考呗答案：A 考呗解析：折（溢）价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折（溢）价率的计算公式为：折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%=（二级市场价格/基金份额净值-1）×100%，从公式中可以看出价格与净值同比例下降时，折价率不变。 考点：封闭式基金的上市与交易 7、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。 A．基金份额的发售，由基金管理人负责办理 B．应当在基金份额发售的3日前公布相关文件 C．基金募集期间募集的资金应存入专门账户 D．募集期限一般不得超过5个月 考呗答案：D 考呗解析：D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月。 考点：基金募集的程序 8、一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。 A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格 考呗答案：A 考呗解析：在我国，开放式基金中，股票基金、债券基金遵循的申购、赎回原则之一是未知价交易原则。投资者在申购和赎回股票基金、债券基金时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。 (责任编辑：admin) |