2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第20章汇总
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第20章 基金的信息披露 1、（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A．真实性原则 B．规范性原则 C．及时性原则 D．完整性原则 考呗答案：A 考呗解析：真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它要求披露的信息应当以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态。 考点：基金信息披露的原则 2、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（ ）。 A．《证券投资基金信息披露内容和格式准则》 B．《证券投资基金信息披露编报规则》 C．《证券投资基金信息披露XBRL模板》 D．《证券投资基金法》 考呗答案：D 考呗解析：我国基金信息披露的规范性文件包括：《证券投资基金信息披露内容和格式准则》《证券投资基金信息披露编报规则》《证券投资基金信息披露XBRL模板》。 考点：我国的基金信息披露制度体系的层次 3、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。 A．基金持有人结构 B．基金托管人报告 C．募集情况与上市交易安排 D．基金合同摘要 考呗答案：B 考呗解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。 考点：基金上市交易公告书的主要内容 4、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（ ）。 A．基金投资目标 B．基金投资范围 C．业绩比较基准 D．基金费用计提标准 考呗答案：D 考呗解析：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等是招募说明书中最为重要的信息，因为它们体现了基金产品的风险收益水平，可以帮助投资者选择与自己风险承受能力和收益预期相符合的产品。 考点：基金招募说明书应包含的重要内容 5、关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是（ ）。 A．可以评价基金经理的管理水平 B．及时了解基金投资的所有具体品种 C．可以判断基金投资是否符合基金合同的约定 D．判断基金的风险状况 考呗答案：B 考呗解析：在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资是否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。 考点：基金信息披露的含义与作用 6、基金管理人应于基金（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A．份额发售前3日 B．合同生效当天 C．合同生效的次日 D．合同生效前3日 考呗答案：C 考呗解析：基金管理人应于基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告；基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 考点：基金管理人信息披露的主要内容 7、基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在管理人网站上披露年度报告全文。 A．30 B．60 C．90 D．15 考呗答案：C 考呗解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 考点：基金管理人信息披露的主要内容 8、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金份额上市交易公告书 D．基金托管协议 考呗答案：C 考呗解析：基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。基金份额上市交易公告书是基金信息披露的内容之一，但不属于基金募集期间的三大信息披露文件之一。 考点：基金合同的主要内容 9、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．6个月 考呗答案：B 考呗解析：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (责任编辑：admin) |