2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第16章汇总(2)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点：开放式基金的申购和赎回原则 9、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（ ） A．必须现金替代 B．现金替代保证 C．可以现金替代 D．禁止现金替代 考呗答案：B 考呗解析：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。现金替代分为三种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。 考点：ETF份额的申购与赎回 10、一般不收取认购费的基金是（ ）。 A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．封闭式基金 考呗答案：A 考呗解析：货币市场基金一般认购费为0 考点：开放式基金的认购方式和程序 11、LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。 A．买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B．申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C．深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制 D．投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账 考呗答案：D 考呗解析：D项的正确表达为:投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账（T日也可做回转交易），而赎回资金至少T+2日到账。 考点：LOF的上市交易 12、假定某投资者在T日赎回1 000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的净赎回金额为（ ）元。 A．1 492.5 B．1 493 C．1 495 D．1 500 考呗答案：A 考呗解析：赎回总金额=1000×1.50=1500（元）；赎回费用=1 500×0.5%=7.5（元）；净赎回金额=1500-7.5 =1492.5（元）。 考点：申购份额及赎回金额的计算 13、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（ ）。 A．申请提交后不得撤销 B．投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金 C．办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日 D．场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式 考呗答案：D 考呗解析：D项，场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 考点：ETF份额的申购与赎回 14、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T B．T+3 C．T+1 D．T+2 考呗答案：D 考呗解析：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。 考点：开放式基金的认购方式和程序 15、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（ ）。 A．基金合同期限为3年以上 B．基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11：30，13：00至15：00 D．遵从“价格优先、时间优先”的原则 考呗答案：A 考呗解析：封闭式基金份额上市交易，基金合同期限应当在5年以上。 考点：封闭式基金的上市与交易 16、开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。 A．网上发售模式 B．网下发售模式 C．前端和后端收费模式 D．中端收费模式 考呗答案：C 考呗解析：开放式基金在基金份额认购上存在两种收费模式：前端收费模式和后端收费模式，前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的付费模式。 考点：开放式基金的认购方式和程序 17、开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过（ ）。 A．1% B．1.5% C．0.5% D．2% 考呗答案：B 考呗解析：开放式基金中的股票基金，在前端收费模式下，根据认购金额设置不同的费率标准，一般最高不超过1.5%。 考点：开放式基金的认购方式和程序 (责任编辑：admin) |