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4.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。 

5.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。 

6.经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。 

7.经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。 

8.总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告。总经理应当支持督察长和监察稽核部门的工作，不得阻挠、妨碍上述人员和部门的检查、监督等活动。 

知识点十、业务部门的合规责任 

1.公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为： 

　　(1)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。 

　　(2)对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。 

　　(3)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。 

　　(4)参与任何操纵市场的行为。 

　　(5)向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。 

2.基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为： 

　　(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。 

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。 

　　(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。 

　　(4)为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。 

知识点十一、合规风险 

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 

知识点十二、合规风险的主要种类包括 

　　（1）投资合规性风险 

　　（2）销售合规性风险 

　　（3）信息披露合规性风险 

（4）反洗钱合规性风险 

知识点十三、投资合规性风险管理主要措施包括： 

　　(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。 

　　(2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。 

　　(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 

　　(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。 

　　(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。 

　　(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险。 

知识点十四、销售合规性风险管理主要措施包括 

　　(1)对宣传推介材料进行合规审核。 

　　(2)对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。  

　　(3)制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。 

　　(4)加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。 

知识点十五、信息披露合规性风险管理主要措施包括 

　　(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。 

　　(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。 

知识点十六、反洗钱合规性风险管理措施主要包括 

　　(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。 (责任编辑：admin)