基金从业三色笔记考点第25章基金管理人的合规管理(2)

(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

　　(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。

　 (5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。

　　(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险

(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。

(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

知识点六、董事会的合规责任

(1)审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。

(2)审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。

(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。

(5)保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

(6)公司章程规定的其他合规责任。

知识点七、监事会的合规责任

1.监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：

　　(1)通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为。

　　(2)随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。

　　(3)审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。

　　(4)当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

2.监事会有代表公司的权利：

　　(1)当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜。

　　(2)当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉。

　　(3)当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

3.监事会依法行使下列职权：

　　(1)检查公司的财务。

　　(2)对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程行为进行监督。

　　(3)当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。

　　(4)提议召开临时股东会。

　　(5)列席董事会会议。

　　(6)公司章程规定的其他职权。

4.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

知识点八、督察长的合规责任

　　(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。

　　 (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。

　　(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。

　　(4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。

　　(5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

知识点九、管理层的合规责任

1.基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。

2.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

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