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知识点九、开基巨额赎回的认定及处理 

　　1.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回

　　2.巨额赎回的处理 

　　(1)接受全额赎回 

　　(2)部分延期赎回。对于超过10%部分赎回申请延迟至下一开放日办理，不享有赎回优先权，以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额。 

　　(3)当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

　　(4)基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。 

知识点十、开基份额登记的概念 

　　开基份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

知识点十一、我国开基注册登记机构及其职责 

（一）我国开基注册登记体系的模式 

（1）基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式； 

（2）委托中国结算作为注册登记机构的“外置”模式； 

（3）以上两种情况兼有的“混合”模式。 

（二）基金注册登记机构的主要职责 

（1）建立并管理投资者基金份额账户； 

（2）负责基金份额登记，确认基金交易； 

（3）发放红利； 

（4）建立并保管基金投资者名册； 

（5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。 

知识点十二、基金份额登记流程 

　　1.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构。

　　2.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。 

　　3.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常如上所述，是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。

知识点十三、申购和赎回的资金结算 

资金结算分清算和交收两个环节。