2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(16)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ．投资者身份 Ⅱ．购买日期 Ⅲ．期限 Ⅳ．统一规定的固定票面金额 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 6．凭证式国债的特点有( )。 Ⅰ购买方便 Ⅱ．收益不稳定 Ⅲ．风险性高 Ⅳ．变现灵活 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．Ⅰ Ⅳ D．ⅠⅢ 7．机构投资者包括( )。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．投资基金 Ⅲ．个人投资者 Ⅳ．合格境外机构投资者 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅰ Ⅱ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 8．基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括( )。 Ⅰ基金交易费 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金托管费 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 9．基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．信托投资公司 Ⅳ．商业银行 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 10．基金管理人应当履行的职责有( )。 Ⅰ将其固有财产从事证券投资 Ⅱ．办理基金备案手续 Ⅲ．编制中期和年度基金报告 Ⅳ．召集基金份额持有人大会 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ 11．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。 Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 12．对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。 Ⅰ．公司股东 Ⅱ．管理层 Ⅲ．员工 Ⅳ．外部利益相关者 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ 13．影响净资产收益率的因素有( )。 Ⅰ销售利润率 Ⅱ．资产周转率 Ⅲ．杠杆比率 Ⅳ．债务担保比率 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ 14．恒生流通综合指数系列包括( )。 Ⅰ．恒生综合指数 Ⅱ．恒生流通综合指数 Ⅲ．恒生香港流通指数 Ⅳ．恒生中国内地流通指数 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 15．恒生中国内地指数包括( )。 Ⅰ．恒生中国企业指数 Ⅱ．恒生中资企业指数 Ⅲ．恒生中国内地流通指数 Ⅳ．恒生中国内地25 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 16．股票应载明的事项主要包括( )。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 17．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。 Ⅰ流通股 Ⅱ．非流通股 Ⅲ．普通股 Ⅳ．优先股 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 18．股权投资的特点不包括( )。 Ⅰ．收益十分丰厚 Ⅱ．风险较低 Ⅲ．可以提供全方位的增值服务 Ⅳ．流动性强 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．Ⅱ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 19．关于次级债务，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．次级债务是由银行发行的 Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年) Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失 Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 20．1981年后，我国发行的国债品种有( )。 Ⅰ. 普通国债 Ⅱ．国家重点建设债券 Ⅲ．财政债券 Ⅳ．保值债券 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 21．按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．从事承担有限责任的投资 Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 22．按照会计标准，可将金融风险分为( )。 Ⅰ系统风险 Ⅱ．会计风险 Ⅲ．非系统风险 Ⅳ．经济风险 A．ⅠⅢ B．Ⅱ Ⅳ C．Ⅰ Ⅳ D．ⅡⅢ 23．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。 Ⅰ利率期权 Ⅱ．货币期权 Ⅲ．股权类期权 Ⅳ．金融期货合约期权 A．ⅠⅢ B．ⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 24．按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 Ⅰ．汇率联结型产品 Ⅱ．商品联结型产品 Ⅲ．利率联结型产品 Ⅳ．股权联结型产品 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 25．按照能否分散，可将金融风险分为( )。 Ⅰ系统风险 Ⅱ．会计风险 Ⅲ．非系统风险 Ⅳ．经济风险 A．ⅠⅡ B．Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅢ D．ⅡⅣ 26．在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。 Ⅰ从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 27．在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。 Ⅰ上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平 (责任编辑：admin) |