2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(17)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．Ⅰ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 28．在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为( )。 Ⅰ普通日交割 Ⅱ．当日交割 Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 29．在证券市场起中介作用的机构主要有( )。 Ⅰ证券登记结算机构 Ⅱ．证券公司 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．律师事务所 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B. ⅠⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 30．债券按照其券面形态可分为( )。 Ⅰ凭证式债券 Ⅱ．附息债券 Ⅲ．记账式债券 Ⅳ．实物债券 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡ 31．我国的混合资本债券的基本特征有( )。 Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息 Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前 Ⅳ．本息支付存在很大风险 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 32．银行间债券市场包括( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 33．银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。 Ⅰ．质押式回购业务 Ⅱ．买断式回购业务 Ⅲ．开放式回购业务 Ⅳ．抵押式回购业务 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 34．银行面临的信用风险可能存在于( )中。 Ⅰ．贷款业务 Ⅱ．债券投资业务 Ⅲ．票据买卖业务 Ⅳ．承兑业务 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 35．影响股价变动的基本因素包括( )。 Ⅰ．宏观经济与政策因素 Ⅱ．行业与部门因素 Ⅲ．公司经营状况 Ⅳ．人为操纵因素 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 36．下列属于金融市场功能的有( )。 Ⅰ．资本积累 Ⅱ．资源配置 Ⅲ．调节经济 Ⅳ．财富初次分配 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 37．下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有( )。 Ⅰ．被担保的债券种类、数额 Ⅱ．债券的到期日 Ⅲ．保证范围 Ⅳ．财务信息披露 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 38．下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是( )。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．过户费 Ⅲ．印花税 Ⅳ．托管费 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 39．下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。 Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员 Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员 Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 40．我国证券市场的监管目标有( )。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．防止人为操纵 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 41．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅰ Ⅳ 42．可转换债券的双重选择权是指( )。 Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价 Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率 Ⅳ．投资者可自行选择是否转股 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅣ 43．客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务刨新 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．Ⅰ Ⅳ 44．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。 Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 45．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有( )。 Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成 Ⅱ．客户的财务状况和信用 Ⅲ．二级市场的发育程度 Ⅳ．已建立的融资渠道 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 46．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。 Ⅰ．投机性资本流动 Ⅱ．贸易资本流动 Ⅲ．银行资金调拨 Ⅳ．保值性资本流动 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ 47．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。 Ⅰ．现在定约成交 Ⅱ．将来交割 Ⅲ．非标准化 Ⅳ．在场外市场进行 (责任编辑：admin) |