2017证券从业金融市场基础知识最新真题3（单选题）
时间:2017-02-23 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 全国证券从业人员资格考试最新真题(三) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．2010年6月29 E1，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。 A．0 B．200 C．500 D．1000 2．QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 3．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。 A．债券基金、股票基金和货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 D．契约型基金与公司型基金 4．按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。 A．债券基金、股票基金和货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 D．契约型基金与公司型基会 5．按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。 A．独立型与非独立型 B．可分型与综合型 C．独立型与分离型 D．可分离型与非分离型 6．根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。 A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 B．境内资产证券化和离岸资产证券化 C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 7．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于 股票。 A．30％ B．50％ C．60％ D．80％ 8．根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。 A．资本公积 B．净资产 C．应付款项 D．留存收益 9．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为( )。 A．未来收益证券化和信贷资产证券化 B．境内资产证券化和境外资产证券化 C．境内资产证券化和离岸资产证券化 D．股权型证券化和债权型证券化 10．公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公( )次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5 11．全面的风险管理的含义不包括( )。 A．全过程的风险管理 B．全部风险的管理 C．全方位的管理 D．全天候的管理 12．任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险 13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。 A．承销人 B．投资人 C．信用增级机构 D．信用评级机构 14．若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。 A．14．4万元 B．24万元 C．38．4万元 D．48万元 15．若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为( )。 A．4．0 B．4．7 C．5．3 D．5．9 16．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。 A．筹集资金 B．证券承销 C．证券发行 D．证券包销 17．证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 A．总资产 B．固定资产 C．负债 D．净资本 18．证券公司发行债券应当由( )制订方案。 A．发行人股东会 B．发行人董事会 C．发行人管理层 D．发行人聘请的主承销商 19．证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。 A．3 B．6 C．10 D．12 20．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。 A．自销 B．助销 C．包销 D．代销 21．下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。 A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 22．下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。 A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B．我国对基金管理公司实行市场准人管理 C．基金管理人是基金的组织者和管理者 D．基金持有人是基金运营的核心 23．下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 24．下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是( )。 A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％ B．任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币 C．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让 25．可转换持有人的转股权有效期通常( )债券期限。 A．等于 B．大于 C．小于 D．无法比较 26．实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。 A．经营租赁 B．设备租赁 C．短期租赁 D．长期租赁 27．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。 A．动态市盈率 B．静态市盈率 C．累计投标询价 D．相步询价 28．为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。 A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场 29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。 30．填写委托单的第一要点是填写( )。 A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种 31．一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。 A．国际贷款 B．银行资金调拨 C．国际证券投资 D．国际直接投资 32．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。 A．基金资产总值 B．基金负债 C．基金份额净值 D．基金资产净值 33．宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。 A．累积性 B．隐藏性 C．或然性 D．潜在性 34．互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。 A．证券 B．负债 C．现金流 D．资产， 35．沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A．除数修正法 B．派许加权方法 C．市值总价加权法 D．加权平均法 36．( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。 A．2008年1月 B．2008年7月 C．2009年1月 D．2009年7月 37．《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。 A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务 B．清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务 C．清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务 D．清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务 38．《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。 A．5 B．3 C．10 D．2 39．《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。 A．私营合伙企业 B．私营独资企业 C．有限责任公司或股份有限公司 D．非法人组织形式 40．《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。 A．操纵市场行为 B．欺诈客户行为 C．内幕交易行为 D．虚假陈述行为 41．证券市场上最活跃的机构投资者是( )。 A．商业银行 B．证券经营机构 C．保险公司 D．基金公司 42．证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。 A．实业 B．有价证券 C．房地产 D．第三产业 43．流通国债的特征不包括( )。 A．可以自由认购 B．要记名 C．可以自由转让 D．转让价格取决于对该国债的供给与需求 44．证券投资基金的特征不包括( )。 A．集合投资 B．分散风险 C．专业理财 D．分散投资 45．证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A．市场风险 B．管理能力风险 C．汇率风险 D．巨额赎回风险 46．下不属于企业的组织形式的是( )。 A．合资制 B．独资制 C．合伙制 D．公司制 47．下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。 A．波及范围广 B．干扰程度浅 C．作用机制复杂 D．股价波动幅度较大 48．下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。 A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 B．担保证券的记录以及发行人权利的行使 C．投资收益的处分 D．持券信息披露义务 49．国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。 A．3～5个月 B．4～6个月 C．1～2个月 D．2～3个月 50。下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。 A．贴现债券 B．附息债券 C．息票累积债券 D．浮动利率债券 (责任编辑：admin) |