2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(18)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．ⅠⅢ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ 48．对基金投资进行限制的主要目的有( )。 Ⅰ降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 49．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。 Ⅰ．资金 Ⅱ．证券 Ⅲ．账户 Ⅳ．密码 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 50．对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ信息公开披露制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．董事会会议内容公开制度 Ⅳ．年报审计监管 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 全国证券从业人员资格考试最新真题(一) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题 1．C【解析11988年以前．我国国债发行采用行政分配方式。1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债；l991年，开始以承购包销方式发行国债；l996年起，公开招标方式被广泛应用。 2．A【解析IQFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件．经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。 3．C【解析11987年，我国第一家专业性证券公司一深圳特区证券公司成立。 4．A【解析】中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。 5．D【解析】有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 6．A【解析1中央银行的职能主要是制定、执行货币政策。对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。 7．A【解析】银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 8．C【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段．通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。 9．B【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONGKONG，取其首字母．在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。 10．D【解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格。应当符合的条件之一是具有不少于30名注册会计师，其中最近3年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于20人。 11．B【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 12．D【解析】证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度。 13．B【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 14．A【解析】保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 15．A【解析】证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 16．C【解析】可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。 17．D【解析】债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。 18．C【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。 19．D【解析】D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。 20．B【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故8项错误。 21．C【解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。 22．B【解析】2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。 (责任编辑：admin) |