2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(13)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡ C．ⅠⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 31．被认定为市场禁入者的人员有( )。 Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 32．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。 Ⅰ．风险偏好型 Ⅱ．风险寻找型 Ⅲ．风险中立型 Ⅳ．风险回避型 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．Ⅱ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 33．国际债券的特征有( )。 Ⅰ．资金来源广 Ⅱ．发行规模小 Ⅲ．有国家主权保障 Ⅳ．没有汇率风险 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ 34．常见的常规性货币政策工具主要包括( )。 Ⅰ．不动产信用控制 Ⅱ．优惠利率 Ⅲ．公开市场业务 Ⅳ．再贴现政策 A．Ⅲ Ⅳ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅠⅢ 35．场内交易市场的特点包括( )。 Ⅰ集中交易 Ⅱ．公开竞价 Ⅲ．经纪制度 Ⅳ．市场监管严密 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 36．债券和股票的主要区别是( )。 Ⅰ．期限不同 Ⅱ．风险不同 Ⅲ．权利不同 Ⅳ．收益不同 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 37．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。 Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降 Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降 Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升 Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 38．证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ．受发行人委托派发证券权益 Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 39．证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。 Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 Ⅱ．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务 Ⅲ．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 Ⅳ．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 A.ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 40．证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。 Ⅰ．直接发行 Ⅱ．包销 Ⅲ．代销 Ⅳ．公募发行 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡ 41．下列关于直接融资的说法中，错误的有( )。 Ⅰ．资金数量、期限、利率等方面较自由 Ⅱ．兑现能力较强 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．流通性较间接融资的要弱 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 42．政府发行中期国债筹集的资金用于( )。 Ⅰ．临时周转 Ⅱ．弥补赤字 Ⅲ．投资 Ⅳ．调节经济 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 43．下列企业融资方式中，属于问接融资的有( )。 Ⅰ发行股票 Ⅱ．银行贷款 Ⅲ．发行债券 Ⅳ．从国际金融机构借款 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 44．下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。 Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请 之日止未满3年 Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 45．下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定 Ⅱ．股票的市场价格由股票的价值决定 Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格 Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 46．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。 Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金 Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 47．每个经济周期一般都要经过( )阶段。 Ⅰ．萧条 Ⅱ．衰退 Ⅲ．复苏 Ⅳ．高涨 A．ⅡⅣ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 48．目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有( )。 Ⅰ．美元 Ⅱ．日元 Ⅲ．欧元 Ⅳ．英镑 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 49．目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括( )。 Ⅰ基本法律 Ⅱ．行政法规 Ⅲ．部门规章 Ⅳ．地方法规 A．ⅡⅣ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 50．目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 全国证券从业人员资格考试最新真题(四) (责任编辑：admin) |