2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(15)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
B．银行业金融机构 C．保险金融机构 D．政府机构 30．下列说法中错误的是( )。 A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人 B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权 C．基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失 D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任 31．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A．期权买卖双方均 B．期权买卖双方均不 C．期权购入者 D．期权出售者 32．通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。 A．嵌入式衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．结构化金融衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 33．通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。 A．扩散性 B．加速性 C．可管理性 D．不确定性 34．通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。 A．股票 B．债券 C．投资基金 D．公开市场 35．一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。 A．股票 B．债券 C．基金 D．信托、 36. 回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。 A．6 B．12 C．18 D．24 37．回购交易通常在( )交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票 38．会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。 A．30 B．35 C．55 D．80 39．货币市场的主要功能是( )。 A．短期资金融通 B．长期资金融通 C．套期保值 D．投机 40．货币市场基金的英文缩写是( )。 A．OTC B．MMF C．CPI D．LOF 41．下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是( )。 A．股份公司只能用留存收益支付红利 B．红利的支付用于减少其注册资本 C．公司对现金的需要 D．公司进入资本市场获得资金的能力 42．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。 A．已上市交易的股票 B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券 D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 43．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。 A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．3亿元 44．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。 A．证券公司 B．政策性银行 C．商业银行 D．基金公司 45．( )是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。 A．金融机构 B．中央银行 C．企业 D．居民 46．最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是( )。 A．美国 B．英国 C．日本 D．德国 47．为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。 A．金融机构 B．发起人 C．特定目的受托人 D．承销人 48．为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。 A．机构间私募产品报价与服务系统 B．机构问公募产品报价与服务系统 C．全国中小企业股份转让系统 D．区域间股权交易市场 49．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范 围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。 A．延迟成交 B．择日成交 C．无效 D．部分无效 50．未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为( )。 A．风险期望 B．风险头寸 C，风险暴露 D．风险预算 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分) 1．2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。 Ⅰ．强大的监管制度 Ⅱ．有效的监督 Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架 Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议 A．Ⅱ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 2．目前我国记账式国债的招标方式有( )。 Ⅰ“美国式”招标 Ⅱ．“英国式”招标 Ⅲ．“荷兰式”招标 Ⅳ．“混合式”招标 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 3．能够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。 Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系 Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体 Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ 4．评级的主要内容包括( )。 Ⅰ．考察发行单位能否按期付息 Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力 Ⅲ．评价发行单位的费用 Ⅳ．考察投资人承担的风险程度 A．ⅡⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 5．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )。 (责任编辑：admin) |