2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(19)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
23．C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有l00万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。 24．B【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件之一是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。 25．D【解析】由于深市8股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。 26．D【解析】A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。 27．B【解析】经济体系的基本功能是通过配置稀缺资源，来生产产品和服务，以满足社会的多样化需要。 28．A【解析】国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。 29．A【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。 30．A【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行的以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。 31．D【解析】中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。 32．C【解析】中国保监会依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。 33．A【解析】主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状 况，有“国民经济晴雨袁”之称。 34．C【解析12004年1月31日，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。 35．C【解析】银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。 36．C【解析】证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。 37．C【解析】转融通期限一般不得超过6个月，是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。 38．C【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。 39．A【解析】公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为“绩优股”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为“高增长型股票”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。 40．D【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则．对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 41．B【解析IETF可以像开放式基金一样申购、赎回．不同的是，它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一篮子股票而不是现金。 42．A【解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。 43．A【解析】同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”．是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。 44．B【解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。 45．C【解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 46．D【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。 47．D【解析】基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任．负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。 48．B【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的l0％。 49．A【解析】基金管理人作为受托人．必须履行诚信义务。 50．A【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 二、组合选择题 1．D【解析】中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：(1)票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。(2)票据再抵押．即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。 2．A【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的．注册资本最低限额为人民币5000万元。 (责任编辑：admin) |