2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(9)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．Ⅰ．Ⅱ 参考答案：B 参考解析： 根据《公司法》第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 第76题单选 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ．委托人； Ⅱ．证券经纪商； Ⅲ．证券交易所； Ⅳ．证券公司。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。 第77题单选 证券账户名称应当注明的内容有( )。 Ⅰ．证券公司名称； Ⅱ．资产托管机构名称； Ⅲ．集合资产管理计划名称； Ⅳ．基金托管机构名称。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。 第78题单选 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证监会认定的其他形式。 A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 第79题单选 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ．《证券投资基金法》； Ⅱ．《证券法》； Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》； Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 题中法律均涉及证券经纪业务。 第80题单选 下列选项中，不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。 A．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 参考解析： 根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 第81题单选 根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔； Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款； Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ．Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析： 根据《证券法》第197条的规定，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 第82题单选 下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东； Ⅲ．发行人子公司的总经理； Ⅳ．承销的证券公司相关人员。 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。 第83题单选 下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。 (责任编辑：admin) |