2018年证券业从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇总（最新整理）(12)
时间:2018-05-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
参考解析： 题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。 第97题单选 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。 Ⅰ．责令改正，给予警告； Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元元以下的罚款； Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 参考解析： 根据《证券法》第213条的规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 第98题单选 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 Ⅰ．股票； Ⅱ．债券； Ⅲ．投资基金证券； Ⅳ．彩票。 A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 参考解析： 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 第99题单选 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析： 欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。 第100题单选 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年； Ⅱ．净资产为实收资本的60％； Ⅲ．不能清偿到期债务； Ⅳ．或有负债达到净资产的50％。 A．Ⅰ．Ⅱ B．Ⅰ．Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。 (责任编辑：admin) |