2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第26章：基金管理人的合规管理

时间:2018-05-13 来源:未知作者:admin 点击:300次

基金从业资格
基金法律法规、职业道德与业务规范
第二十六章基金管理人的合规管理

对应教材章节	节名	学习目标
基金管理人的合规管理	1.合规管理概述	掌握合规管理的基本概念
	1.合规管理概述	掌握合规管理的目标和基本原则
	2.合规管理机构设置	了解合规管理涉及的相关部门设置
	2.合规管理机构设置	理解合规管理相关部门的合规责任
	3.合规管理的主要内容	掌握合规管理的主要活动
	4.合规风险	理解合规风险的种类和主要管理措施

第一节合规管理概述

概念	对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织规定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
目标	建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营
原则	独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则

合规管理的基本原则

原则	描述
独立性原则	指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
客观性原则	指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
公正性原则	指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
专业性原则	指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
协调性原则	指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

习题：26.1.1合规管理要求合规人员应当正确处理公司与其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了合规管理的
A．独立性原则 B．客观性原则
C．专业性原则 D．协调性原则
答案：D
解析：协调性原则求合规人员应当正确处理公司与其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
习题：26.1.2（　　）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A．专业性原则 B．公正性原则
C．主观性原则 D．独立性原则
答案：D
解析：独立性原则指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
习题：26.1.3下列属于合规管理的基本原则的是（　　）。
Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：合规管理原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则，故本题选D。
第二节合规管理机构设置
　　董事会：负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对公司的合规管理承担最终责任
　　监事会：会计监督、事前监督、事中监督、事后监督
　　督察长：负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
　　管理层：总经理、副总经理等 (责任编辑：admin)

2018年基金从业《基金法律法规》章节习题第26章：基金管理人的合规管理

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