2018年基金从业资格基金法律法规第二十四章考点讲义:基金管理人公司治理和风险管理(4)
时间:2018-01-30 来源:未知 作者:admin 点击:300次
4.后台运营部门 后台运营部门是为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持，可以细分为注册登记、资金清算、基金会计和信息技术等几个功能部门。 注册登记、资金清算和基金会计部门是围绕基金公司的基金组合和其他资产组合提供服务。 信息技术部则是公司运营的支持部门，负责公司信息化平台的规划、建设；根据公司的业务发展和管理需求制定系统软、硬件标准；根据证券投资的风险防范要求，制定系统的安全策略和安全防范等级；组织对软、硬件和外包服务等供应商进行筛选和评估；组织制定和审核系统运营和维护规程，监督系统运营管理状况，处理重大系统故障，确保公司业务及日常运作的顺畅；制定信息技术培训计划，组织对全体员工进行信息技术应用培训。 5.其他支持性部门 公司的其他支持性部门包括人力资源部、财务部、行政管理部等。 人力资源部的职责是制定适合公司战略发展需要的人力资源管理体系，制定和实施薪酬福利方案，制定和实施公司的招聘计划、招聘流程，建立完善的绩效管理体系和绩效考核制度。 财务部是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，具体职责包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。 行政管理部是基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。 习题：24.2.1基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现了基金公司设置的 A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.适时性原则 D.全面性原则 答案：C 解析：适时性原则要求基金公司制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营管理、组织结构的变化等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 习题：24.2.2一般基金管理公司内部设有四大专业委员会，即投资决策委员会、（ ）、风险控制委员会和运营估值委员会 。 A.产品研发委员会 B.产品审批委员会 C.风险投资委员会 D.营销决策委员会 答案：B 解析：一般基金管理公司内部设有四大专业委员会：投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会 习题：24.2.3下列关于基金公司部门说法错误的是： A.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理 B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 C.合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部 D.研究部向基金投资部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据，向交易部下达投资指令 答案：D 解析：投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。故D选项说法错误。 第三节 风险管理 证监会自2002年颁布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》以来，其对公司内部控制和风险控制出台了一系列规定，多分散在各类法规、规则中。2014年6月，基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引（试行）》，对基金管理人的风险管理原则、组织架构和职责、风险管理主要环节、风险分类及应对等方面进行了规定和指引。 一、风险管理的目标和原则 （一）目标 1.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。 2.不断提高公司经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。 3.建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。 4.维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。 （二）风险管理的原则
董事会对有效的风险管理承担最终责任。 履行的风险管理职责是： 1.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； 2.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度； 3.审议公司风险管理报告； 4.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 (责任编辑：admin) |