2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第4章汇总(3)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点：对非公开募集基金推介方式的限制 13、基金监管职责分工的总体要求不包括（ ）。 A．职责清晰 B．分工明确 C．适时适度 D．反应快速 考呗答案：C 考呗解析：基金监管职责分工的总体要求是：职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。 考点：中国证监会对基金市场的监管职责 14、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（ ）。 A．智商高 B．电子化 C．涉案金额小 D．行为隐蔽 考呗答案：C 考呗解析：基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。 考点：中国证监会对基金市场的监管措施 15、基金托管人（ ）时，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 A．不再具备法定条件 B．连续3年没有开展基金托管业务 C．未能勤勉尽责 D．被基金份额持有人大会解任 考呗答案：B 考呗解析：AC 两项，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正，逾期未改正，中国证监 会、中国银监会可区别情形，限制其业务活动或责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。D项，被基金份额持有人大会解任时，基金托管人职责终 止。 考点：中国证监会对基金托管人的监管措施 16、（ ）所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金销售支付机构 考呗答案：A 考呗解析：基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开。基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。 考点：基金销售适用性监管 17、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A．2 B．3 C．4 D．5 考呗答案：B 考呗解析：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。 考点：中国证监会工作人员的义务和责任 18、基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。 A．主要经营活动所在地中国证监会派出机构 B．注册地中国证监会派出机构 C．中国证监会 D．证券交易所 考呗答案：A 考呗解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 考点：对基金推介材料的监管 (责任编辑：admin) |