2018年<基金法律法规职业道德>真题考点题第4章汇总(2)
时间:2017-11-28 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点：对基金管理人从业人员资格的监管 6、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 考呗答案：D 考呗解析：基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。 考点：公开募集基金的基金份额持有人权利行使 7、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A．3% B．5% C．10% D．15% 考呗答案：B 考呗解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 考点：基金管理人的市场准入监管 8、下列属于基金募集发售工作内容的是（ ）。 Ⅰ.发售基金 Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件 Ⅲ.提交备案申请 Ⅳ.资金存入专门账户 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 考呗答案：B 考呗解析：基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。 考点：公开募集基金的发售 9、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（ ）。 A．根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 B．客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务 C．对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 D．确保基金销售结算资金安全、及时划付 考呗答案：C 考呗解析：基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括：①提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；②对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；③不得以任何方式承诺或者保证投资收益；④不得损害服务对象的合法权益。A项是基金销售机构的义务；B项是基金评价机构及其从业人员的义务；D项是基金销售支付机构的义务。 考点：基金服务机构的法定义务 10、公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。 A．备用金 B．账户存款 C．风险准备金 D．法定准备金 考呗答案：C 考呗解析：公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。 考点：对基金管理人内部治理的监管 11、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。 A．1 B．3 C．5 D．10 考呗答案：B 考呗解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应具备基金从业资格。 考点：对基金管理人从业人员资格的监管 12、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。 A．私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失 B．非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介 C．不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 D．不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介 考呗答案：D 考呗解析：D 项，依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电 台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。 (责任编辑：admin) |