基金法规第10章考点归纳：第二节基金客户服务流程
时间:2017-05-17 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第二节基金客户服务流程 【例10．3】下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。【2015年12月真题】 A在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则 B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 C．基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护 D．对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 【答案】D 【解析】基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。 (责任编辑：admin) |