2017基金法律法规与职业道德考点归纳：第六章第2节基金的交易、申购和赎回
时间:2017-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 第二节基金的交易、申购和赎回 【例6．4】下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。【2016年4月真题】 A．基金托管人办理ETF基金份额折算 B．基金管理人办理变更登记 C．折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变 D．持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务 【答案】D 【解析】A项，ETF基金份额折算由基金管理人办理；B项，由登记结算机构进行基金份额的变更登记；C项，基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 【例6．5】下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。 【2016年4月真题】 A．场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 B．申购或赎回参与券商可按照O．5％的标准收取佣金 C．场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 D．T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 【答案】A 【解析】场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。 (责任编辑：admin) |