2017基金法律法规与职业道德考点归纳：第六章第一节基金的募集与认购
时间:2017-05-16 来源:未知 作者:admin 点击:300次
| 基金的募集、交易与登记 第一节基金的募集与认购 【例6．1】投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。【2016年4月真题】 A．T B．T+3 C．T+1 D．T+2 【答案】D 【解析】销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回投资人资金账户。 【例6．2】下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。【2016年4月真题】 A．封闭式基金按1．00元募集 B．基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书 C．认购申请一经受理就不能撤单 D．投资人以“份额”为单位提交认购申请 【答案】B 【解析】基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。 【例6．3】场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）。【2016年4月真题】 A．基金托管人的注册登记系统 B．中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C．基金管理人的注册登记系统 D．中央国债登记结算公司的注册登记系统 【答案】B 【解析】LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。 (责任编辑：admin) |