2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(7)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．降低系统性风险 39．( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。 A．交易大厅 B．B．参与者交易业务单元 C．交易主机 D．交易单元 40．关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。 A．规模越来越大 B．发行方式区域市场化 C．期限区域单调化 D．市场创新日新月异 41．基础货币等于通货和( )的总和。 A. 准备金 B．活期存款 C．定期存款 D．企业存款 42．基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。 A．委托与受托的关系 B．管理与被管理的关系 C．相互制衡的关系 D．监督与被监督的关系 43．基金管理费费率的大小，通常( )。 A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比 44．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。 A．4000万元 B．5000万元 C．3000万元 D．2000万元 45．基金管理公司最核心的一项业务是( )。 A．受托资产管理业务 B．社会基金管理 C．证券投资基金业务 D．企业年金管理业务 46．1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过( )办理。 A．商业部 B．财政部 C．中国银行 D．中国人民银行 47．1979年3月，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。 A．工商银行 B．中国银行 C．农业银行 D．建设银行 48．1985年，我国第一家证券公司( )通过批准。 A．深圳经济特区证券公司 B．上海证券有限责任公司 C．国泰君安证券股份有限公司 D．长城证券有限责任公司 49．1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A．40％ B．50％ C．60％ D．70％ 50．1999年7月，( )的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。 A．个人投资者概念 B．机构投资者概念 C．战略投资者概念 D．管理型投资者概念 二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括( )。 Ⅰ．基金交易费 Ⅱ．基金托管费 Ⅲ．基金运作费 Ⅳ．基金销售服务费 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 2．证券投资基金的作用有( )。 Ⅰ基金为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式 Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展 Ⅳ．有利于证券市场的国际化 A．ⅠⅢ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 3．证券投资基金收入的构成包括( )。 Ⅰ利息收入 Ⅱ．营业收入 Ⅲ．变现收入 Ⅳ．投资收益 A．ⅠⅢ B．ⅠⅣ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 4．证券投资基金投资存在的风险主要有( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．巨额赎回风险 A. ⅠⅢ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅣ 5．证券投资基金资产总值包括( )。 Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值 Ⅱ．银行存款本息 Ⅲ．基金应收的申购基金款 Ⅳ．其他投资 A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．Ⅱ Ⅳ 6．影响股票价格的政治因素一般包括( )。 Ⅰ．国际社会政治、经济的变化 Ⅱ．领袖更替 Ⅲ．政权更迭 Ⅳ．战争 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 7．影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。 Ⅰ清算方式的变化 Ⅱ．宏观经济政策的调整 Ⅲ．供求关系的变化 Ⅳ．经济形势的变化 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡ Ⅲ C．ⅠⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 8．EURONEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。 Ⅰ．巴黎交易所 Ⅱ．布鲁塞尔交易所． Ⅲ．伦敦交易所 Ⅳ．阿姆斯特丹交易所 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 9．影响国债销售价格的因素有( )。 Ⅰ市场利率 Ⅱ．承销商承销国债的中标成本 Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ．国债承销的手续费收入 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 10．影响金融市场的主要因素不包括( )。 Ⅰ技术因素 Ⅱ．管理因素 Ⅲ．人员因素 Ⅳ．历史因素 A．ⅠⅡ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅡⅣ D．Ⅲ Ⅳ 11．下列属于消费信用的是( )。 Ⅰ．消费卡消费 Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金 Ⅲ．国际金融租赁 Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 12．下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据 Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换 A．Ⅰ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 13．对上市公司的监管包括( )。 Ⅰ．公司分立监管 Ⅱ．信息披露的监管 Ⅲ．公司治理监管 Ⅳ．并购重组监管 A．ⅠⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 14．下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。 (责任编辑：admin) |