2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(10)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
D．契约型基金与公司型基会 5．按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。 A．独立型与非独立型 B．可分型与综合型 C．独立型与分离型 D．可分离型与非分离型 6．根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。 A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 B．境内资产证券化和离岸资产证券化 C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 7．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于 股票。 A．30％ B．50％ C．60％ D．80％ 8．根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。 A．资本公积 B．净资产 C．应付款项 D．留存收益 9．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为( )。 A．未来收益证券化和信贷资产证券化 B．境内资产证券化和境外资产证券化 C．境内资产证券化和离岸资产证券化 D．股权型证券化和债权型证券化 10．公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公( )次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5 11．全面的风险管理的含义不包括( )。 A．全过程的风险管理 B．全部风险的管理 C．全方位的管理 D．全天候的管理 12．任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。 A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险 13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。 A．承销人 B．投资人 C．信用增级机构 D．信用评级机构 14．若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。 A．14．4万元 B．24万元 C．38．4万元 D．48万元 15．若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为( )。 A．4．0 B．4．7 C．5．3 D．5．9 16．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。 A．筹集资金 B．证券承销 C．证券发行 D．证券包销 17．证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。 A．总资产 B．固定资产 C．负债 D．净资本 18．证券公司发行债券应当由( )制订方案。 A．发行人股东会 B．发行人董事会 C．发行人管理层 D．发行人聘请的主承销商 19．证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。 A．3 B．6 C．10 D．12 20．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。 A．自销 B．助销 C．包销 D．代销 21．下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。 A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系 22．下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。 A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 B．我国对基金管理公司实行市场准人管理 C．基金管理人是基金的组织者和管理者 D．基金持有人是基金运营的核心 23．下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。 A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 24．下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是( )。 A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％ B．任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币 C．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让 25．可转换持有人的转股权有效期通常( )债券期限。 A．等于 B．大于 C．小于 D．无法比较 26．实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。 A．经营租赁 B．设备租赁 C．短期租赁 D．长期租赁 27．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。 A．动态市盈率 B．静态市盈率 C．累计投标询价 D．相步询价 28．为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。 A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场 29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。 30．填写委托单的第一要点是填写( )。 A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种 31．一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。 A．国际贷款 B．银行资金调拨 (责任编辑：admin) |