2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(9)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
Ⅰ．杠杆性 Ⅱ．跨期性 Ⅲ．不确定性或高风险性 Ⅳ．联动性 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅢ Ⅳ 34．金融衍生工具市场的风险主要包括( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．信用风险 Ⅲ．操作风险 Ⅳ．法律风险 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 35．金融债券的发行主体是( )。 Ⅰ．银行 Ⅱ．公司 Ⅲ．非银行的金融机构 Ⅳ．政府 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 36．场外交易的参与者主要有( )。 Ⅰ．证券商 Ⅱ．股票出售者 Ⅲ．股票购入者 Ⅳ ．银行机构 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅣ D．ⅠⅡⅢ 37．场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由( )组成。 Ⅰ．柜台市场 Ⅱ．第三市场 Ⅲ．第四市场 Ⅳ．二级市场 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ 38．承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。 Ⅰ．场内不挂牌分销 Ⅱ．场内挂牌分销 Ⅲ．场外签订分销合同 Ⅳ．境外分销 A．Ⅲ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 39. 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括( )。 Ⅰ．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的 Ⅱ．董事会、监事会及股东大会作出决议 Ⅲ．签署意向书或者协议 Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 40．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。 Ⅰ．信用衍生工具 Ⅱ．股权类产品的衍生工具 Ⅲ．货币衍生工具 Ⅳ．利率衍生工具 A．ⅡⅢ Ⅳ B．Ⅰ Ⅱ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ 41．证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。 Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构 Ⅲ．变更公司章程中的一般条款 Ⅳ．变更业务范围或者注册资本 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．Ⅱ Ⅲ D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ 42．证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。 Ⅰ．责令停业整顿 Ⅱ．撤销经营证券业务许可 Ⅲ．撤销 Ⅳ．指定其他机构托管、接管 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．Ⅱ Ⅲ D．Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ 43．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ买卖数量 Ⅱ．出价方式 Ⅲ．证券名称 Ⅳ．价格幅度 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 44．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。 Ⅰ．客户信用交易担保资金账户 Ⅱ．融券专用证券账户 Ⅲ．客户信用交易担保证券账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 45．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ．定向资产管理业务 Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ．集合资产管理业务 Ⅳ．其他资产管理业务 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 46．下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。 Ⅰ．公司的竞争力 Ⅱ．公司财务状况 Ⅲ．公司治理水平 Ⅳ．公司改组或合并 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 47．下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。 Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成 Ⅱ．客户的财务状况和信用 Ⅲ．二级市场的发育程度 Ⅳ．已建立的融资渠道 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 48．下列哪些属于非证券金融市场?( ) Ⅰ．信托市场 Ⅱ．保险市场 Ⅲ．融资租赁市场 Ⅳ．股权投资市场 A．ⅠⅡⅢ B．ⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ Ⅳ 49．编制指数股价的步骤有( )。 Ⅰ．选择样本股 Ⅱ．选定某基期 Ⅲ．计算计算期平均股价或市值 Ⅳ．指数化 A．ⅠⅡ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 50．下列选项中，属于操作风险特征的是( )。 Ⅰ．操作风险成因具有明显的内生性 Ⅱ．操作风险具有广泛存在性 Ⅲ．操作风险的表现形式具有很强的个体特性 Ⅳ．操作风险的管理责任具有共担性 A．ⅠⅡⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ 全国证券从业人员资格考试最新真题(三) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．2010年6月29 E1，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。 A．0 B．200 C．500 D．1000 2．QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 3．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。 A．债券基金、股票基金和货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 D．契约型基金与公司型基金 4．按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。 A．债券基金、股票基金和货币市场基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．成长型基金与收入型基金 (责任编辑：admin) |