2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(5)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 42．直接协助企业融资的方式包括( )。 Ⅰ．首次上市募集资金 Ⅱ．配股融资 Ⅲ．增发融资 Ⅳ．非银行金融机构信贷 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 43．指数基金的优势有( )。 Ⅰ可以作为避险套利的工具 Ⅱ．可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ．风险较小 Ⅳ．费用低廉 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 44．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。 Ⅰ禁止相互持股的情形 Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 Ⅳ．禁止同业竞争 A．ⅠⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ Ⅳ 45．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括( )。 Ⅰ从业人员的资格管理 Ⅱ．后续职业培训 Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ．从业人员诚信信息管理 A．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B．Ⅰ Ⅳ C．ⅠⅡ Ⅲ D．ⅠⅢ Ⅳ 46．证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等 水平 Ⅲ．最近1年净资本不低于12亿元人民币 Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率 不低于行业中等水平 A．Ⅰ Ⅲ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ D．ⅠⅡ Ⅲ 47．证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括( )。 Ⅰ．申请书 Ⅱ．借人次级债务合同 Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明 Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告 A．ⅠⅢ Ⅳ B．ⅡⅢ C．ⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 48．根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括( )。 Ⅰ远期合同 Ⅱ．期货合同 Ⅲ．互换 Ⅳ．期权 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 49．证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括( )。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．中国证监会规定的其他服务 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 50．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好 A．ⅠⅢ Ⅳ B．Ⅱ Ⅲ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅣ 全国证券从业人员资格考试最新真题(二) 《金融市场基础知识》 一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金托管费通常按( )的一定比率提取。 A．基金总收益 B．基金资产市值 C．基金资产总值 D．基金资产净值 2．基金托管费通常是( )。 A．逐日计算，按月支付 B．逐日计算，按周支付 C．逐月计算，按月支付 D．逐日计算，按日支付 3．基金一般反映的是( )。 A．债权债务关系 B．信托关系 C．借贷关系 D．所有权关系 4．记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且( )。 A．流动性强 B．交易安全 C．灵活性高 D．收益性高 5．既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A．会计师事务所 B．证券公司 C．资产评估事务所 D．投资咨询公司 6．证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。 A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额 7．证券投资基金托管人是( )权益的代表。 A．基金监管人 B．基金管理人 C．基金份额持有人 D．基金发起人 8．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．交收 B．清算 C．成交 D．结算 9．只能在期权到期日执行的期权属于( )。 A．美式期权 B．欧式期权 C．看跌期权 D．看涨期权 10．只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是( )。 A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．等价发行 11．下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。 A．限仓制度能防止市场风险过度集中 B．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 C．限仓制度能有效防范操纵市场的行为 D．大户报告制度不能判断大户交易风险状况 12．下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是( )。 A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿 13．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。 A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券 C．可用自由资金买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券 14．如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。 (责任编辑：admin) |