2018证券从业金融市场基础知识考试上机题库（五）(4)
时间:2018-03-29 来源:未知 作者:admin 点击:300次
A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 24．信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括( )。 Ⅰ．信托关系人 Ⅱ．信托委托人 Ⅲ．信托受托人 Ⅳ．信托受益人 A．Ⅱ Ⅳ B．ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 25．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )。 Ⅰ．行业或产业竞争结构 Ⅱ．抗外部冲击的能力 Ⅲ．经济周期循环 Ⅳ．行业估值水平 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅣ D．ⅡⅢ Ⅳ 26．下列关于市场风险特点的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ．种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅲ．常常是其他金融风险的驱动因素 Ⅳ．相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅡⅢ Ⅳ 27．最早出现的证券交易机构是由外商开办的( )。 Ⅰ上海股份公所 Ⅱ．上海众业公所 Ⅲ．上海证券交易所 Ⅳ．上海华商证券交易所 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡ D．ⅡⅢ Ⅳ 28．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营 机构 Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ．1990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 29．下列关于限价委托的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券 Ⅱ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券 Ⅲ．在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券 Ⅳ．在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 30．下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等 Ⅱ．用于转移或防范信用风险 Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具 Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 A．ⅡⅣ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ 31．我国证券公司的主要业务包括( )。 Ⅰ．担保业务 Ⅱ．证券承销与保荐业务 Ⅲ．证券资产管理业务 Ⅳ．证券自营 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅡⅢ 32．我国证券公司的组织形式可以是( )。 Ⅰ有限责任公司 Ⅱ．无限责任公司 Ⅲ．股份有限公司 Ⅳ．合伙企业 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 33．我国证券公司短期融资券( )。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 34．我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 35．我国证券市场监管的目标是( )。 Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动 Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 36．金融自由化的主要内容包括( )。 Ⅰ取消对存款利率的最高限额 Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ．放松外汇管制 Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡ C．ⅠⅡⅢ Ⅳ D．ⅠⅢ 37．经国务院批准，2011年( )开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅢ 38．经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有( )。 Ⅰ．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马 Ⅱ．不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降 Ⅲ．不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益 Ⅳ．销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢ Ⅳ 39．开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )。 Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同 Ⅱ．交易费用不同 Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 40．可参与证券投资的金融机构包括( )。 Ⅰ．证券经营机构 Ⅱ．银行业金融机构 Ⅲ．保险经营机构 Ⅳ．企业集团财务公司 A．ⅡⅢ Ⅳ B．ⅠⅡⅢ Ⅳ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅣ 41．从财务管理的角度，可以将金融市场划分为( )。 Ⅰ．债务证券市场 Ⅱ．权益证券市场 Ⅲ．衍生证券市场 Ⅳ．债权证券市场 A．ⅠⅡ (责任编辑：admin) |